银行内控合规管理建设年工作方案 ★★★★★银行“内控合规管理建设年”工作方案为进一步提高我行内控与合规管理水平，提升风险防范能力，培育良好的内控与合规文化，根据《★★★★★“内控合规管理建设年下面是小编为大家整理的银行内控合规管理建设年工作方案 ,供大家参考。
★★★★★银行“内控合规管理建设年”工作方案
为进一步提高我行内控与合规管理水平，提升风险防范能力，培育良好的内控与合规文化，根据《★★★★★“内控合规管理建设年”》文件要求，结合我行实际，决定在我行开展“内控合规管理建设年”活动，特制定本工作方案。
一、指导思想
在党支部的统一领导下，开展“内控合规管理建设年”活动，健全内控合规管理，明确合规经营主体责任，牢固树立“内控优先、合规为本”的发展理念，根据2020年市场乱象整治“回头看”活动的工作经验，推动我行从规范业务经营行为转向注重健全内控合规管理，自觉守法、审慎经营的新生态，落实★★★关于“内控合规建设年”活动的文件精神，对标对表开展自查活动，坚决破除各项违规行为，构建“不敢违规、不能违规、不想违规”的有效机制。
二、工作目标
把内控与合规作为经营管理目标的重要内容，牢固树立以“内控优先、合规为本”的发展理念，与各项业务发展、企业文化建设和其他工作紧密结合，一起部署，一起落实，一起
检查，一起考核，着力促进全辖内控执行力全面增强，风险合规管理水平持续提高，从严规范员工从业行为，督促开展合规经营，自觉接受制度约束与纪律监督，实现内控合规工作的规范化、制度化。
三、组织领导
为切实加强内控与合规管理工作的组织领导，明确董事长为内控与合规第一责任人，监事长为内控合规管理工作监督第一责任人，行长为内控合规管理执行第一责任人，并成立了内控合规建设工作领导小组，负责统筹推进内控合规建设工作。由党支部书记行长担任组长，副组长副行长，成员：各部门负责人、支行行长。领导小组办公室设在综合部，负责组织协调落实全行内控合规建设工作，拟订全行内控合规建设工作方案。
四、活动内容
（一）宣传阶段。我行召开“内控合规管理建设年”活动专题会议，认真学习此次活动的重要性、目的及意义，进一步增强全员对活动目标、活动内容和实施步骤的了解，切实提高全员对活动重要性的认识，引导全员不断强化内控与合规意识，完善流程管理，加强内部控制，切实提高经营管理水平和风险防范能力，全面提升全员的内控执行力。
（二）自查自纠阶段，各部室经理对标对表本次《通
知》中的十大工作要点，对各条线重点领域、重点岗位、重点风险，逐项深入开展自查自纠，并结合去年市场乱象整治工作经验，建立问题台账，并确定整改人员，落实责任，同时由★★★部和★★★部对我行历年来市场乱象整治工作进行梳理，确定屡查屡犯的所属条线，具体问题或责任人，建立相应台账，并对该类问题的整改问责坚持更严标准和更高要求，对照工作要求逐项开展自查整改工作，要做到全员参与、制度落实、防控风险、注重实效。
（三）开展警示教育，建设内控合规文化。对本次自查自纠发现的问题，组织全体员工进行学习培训，对问题进行深入的剖析，同时观看内部警示案件教育片，以内控合规事故教训为鉴。每周的例行学习持续开展以内控与合规为主题的学习培训活动，培训重点内控合规的薄弱环节和高风险领域，提高培训的针对性和实效性，营造浓厚的合规文化氛围。
（四）开展评估验收、监督检查。内控合规建设工作领导小组持续深入开展整改问责，综合部要对前期市场乱象整治和本次自查自纠发现问题的整改问责、屡查屡犯问题专项整治等情况进行评估验收，并直接向内控合规建设工作领导小组组长报告。
各部门负责人、支行行长要对此次自查自纠的结果进行剖析，积极总结各部门及支行在内控合规管理建设方面的好经验、好做法，健全完善内控合规管理制度、堵塞操作风险漏洞、建立长效的内控合规管理机制，持续深入推进内控与合规文化建设，强化风险管理。
（五）报告报送。对本行开展的“内控合规建设年”活动，由综合部于9月10日前形成阶段性工作报告及附表向上级监管部门进行报送，于12月5日前形成年度工作报告及附表向上级监管部门报送。
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