内控的自查报告 内控的自查报告内控的自查报告1公司自上市以来，董事会始终严格根据中国证监会、深圳交易所的有关规定，注意改良和完善公司的治理结构。在浙江监管局辖区内曾抢先引入符合下面是小编为大家整理的内控的自查报告 ,供大家参考。
内控的自查报告
内控的自查报告1公司自上市以来，董事会始终严格根据中国证监会、深圳交易所的有关规定，注意改良和完善公司的治理结构。在浙江监管局辖区内曾抢先引入符合有关条件和专业力量很强的四位董事;人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上;并较早设立了董事会四个专业委员会，每年能按有关规定正常开展活动;为主动发挥董事的作用供应机制和工作平台。
报告期内，为加强和改善公司治理结构及内部掌握制度的建立和健全，公司主要做了以下几方面工作：
1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组,通过仔细学习有关文件精神;制定具体的专项工作实施打算;对比公司治理现状进行自查，形成了《公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改打算》,经公司第xx届董事会xx次会议审议通过,于20xx年6月16日在巨潮资讯网上公布。同时设立并公告了特地的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公众的看法和建议。
2、根据深圳交易所《上市公司内部掌握指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中自查事项和公司《关于内部掌握体系基本规范》，已重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理方法》、《关于控股(参股)公司的管理方法》、《关于内部掌握体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》，并获公司董事会或股东大会审议通过。
3、同时，公司还在《“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改打算》中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。日前，已经制订或正在制订的内部掌握制度有：《董事会审计委员会工作规程》、《董事年报工作制度》、《总经理工作制度》、《公司财务预算管理》、《职务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》等。这些制度的制订，将为建立、健全内部审计、内部掌握体系和保证正常运作供应良好的基础。
4、公司始终遵循公正、公开、公允的原则，所制订的《公司关联交易的管理方法》，对关联交易的原则、关联人和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等作了详尽的规定。公司每年发生的日常关联交易，严格按照公司《公司关联交易的管理方法》的规定公告，并经公司年度股东大会审议通过后执行。
5、公司章程中还明确规定了对外担保的基本原则、提出和审议程序、公告披露等。报告期内，公司没有除控股子公司以外的对外担保事项。公司对子公司的担保，严格遵守、履行相应的审批和授权程序。对比深交所《内部掌握指引》的有关规定，公司内部严格掌握、审核对外担保的事项，从未发生违背《内部掌握指引》的情形。公司财务处理实行审慎原则，负责进行审计公司财务会计报告的浙江东方会计师事务所及上海普华永道会计师事务所连续多年来均出具了无保存看法的审计报告。
6、公司建立了对高管以《公司高管年薪考核方案》为根据，以公司经营责任目标为主要内容的考评、激励和约束机制。相关的嘉奖制度从上市之初就建立起来并依据实际状况不断地进行修改和完善，实施至今。报告期内，公司四届二次董事会审议通过的《公司高管年薪考核方案》(20xx年修订)，在该方案中修订了详细考核指标，进一步明确了公司高管人员的责权、薪酬之间的约束机制。
7、四届二次董事会表决通过了董事会审计委员会提出的“健全完善内部审计机构”的议案，主要内容有：
(1)公司内部审计机构直接向董事会负责，并向董事会汇报工作;(2)公司内部审计机构在董事会授权范围内，在董事会审计委员会指导下详细开展工作;(3)公司内部审计机构隶属部门暂挂董事会办公室，待基本条件成熟时设立为的部门;(4)公司内部审计机构配置一名负责人，职级建议为公司处级。内部审计机构工作人员不低于三名，在20xx年底前基本到位;(5)公司监事会在公司内审功能的机构设置、人员配置，以及执行《公司内部审计制度》、《公司内部审计实施细则》的状况实行有效的监督。
8、20xx年9月14日浙江证监局监管处有关领导来公司就“公司治理专项活动”进行了现场回访检查，对公司进一步深化公司治理提出了看法及要求。浙证监上市字[20xx]172号《关于对杭汽轮公司
推荐访问:内控管理自查自纠情况汇报 内控的自查报告 自查 内控 报告